科创板“高考”

本篇文章3771字，读完约9分钟

六月，烈日炎炎，一年一度的高考如期而至，许多学生将通过这场决定自己命运、实现人生梦想的考试。像去高考考场的学生一样，有三家公司——微芯片生物、安吉科技和天骏科技，它们也在昨天迎来了自己的“高考”。6月5日13: 00，市科委召开第一次审议会议，审议微芯片生物、安吉科技、天骏科技的发行上市申请。最新的审计结果显示，参加6月5日会议的三家公司都通过了审计。在后续工作中，第二批和第三批与会企业也将依次进行评审。

天骏科技:在过去的三年里，R&D占了15%以上

公司全称:苏州天骏科技有限公司

实际控制人:徐熠华

控股股东:苏州青翼投资有限公司

主营业务:R&D，生产和销售工业视觉设备，包括精密测量仪器、智能测试设备、智能制造系统、无人物流车等

所属行业:高端设备制造/特种设备制造

已发行股份数:4840万股

募集资金投资于:机器视觉和智能制造设备建设项目(投资金额4.75亿元，计划使用募集资金4.75亿元)、R&D基地建设项目(投资金额2.75亿元，计划使用募集资金2.75亿元)、补充营运资金(2.5亿元)

a股关联公司:东吴证券和宇恒制药

会议日期:2019年6月5日

天骏科技的实际控制人徐熠华是一位专家企业家。他在北京理工大学学习期间获得了“微软奖学金”，成为北京理工大学第一个获奖的人；从研究生院毕业后，他进入了微软研究院，并于2004年离开微软去创业；曾入选国家万人计划、科技部人才促进计划等科技创新和创业人才计划。

天骏科技在R&D的投资相对较高。2016年至2018年，天骏科技的研发费用分别达到4742.16万元、5956.22万元和7959.89万元，分别占同期收入的26.22%、18.66%和15.66%。截至2018年12月31日，天骏科技拥有研发人员286人，占公司员工总数的36.25%。

天骏科技的客户包括苹果、三星、富士康和阿里集团等明星公司。三星集团是其2016年的最大客户，占天骏科技年收入的13.11%；苹果是其2017年和2018年的最大客户，分别占其年收入的29.46%和28.51%。

2016年至2018年，天骏科技实现营业收入1.81亿元、3.19亿元和5.08亿元，复合年增长率约为67.65%；扣除后的净利润分别为2200万元、4000万元和8600万元，复合年增长率约为72.81%；加权平均股本回报率从2016年的16.63%增至2018年的26.30%。

微核心生物学:实际的控制者意识到它是被关注的

公司全称:深圳市微芯片生物技术有限公司

实际控制人:卢先平，中国姓名卢先平，美国国籍，在中国有永久居留权

控股股东:鲁先平

主营业务:主要为患者提供负担得起且临床需要的原创创新分子实体药物

行业:制药

已发行股份数:5000万股

募集资金投向:创新药物研发中心和地区总部项目(投资额3亿元，计划募集资金1.8亿元)；创新药物生产基地项目(投资金额3.7亿元，计划使用募集资金1亿元)；营销网络建设项目(投资金额1亿元，计划使用募集资金1亿元)；偿还银行贷款(计划使用募集资金9400万元人民币)等。

a股关联公司:苏玉特、江苏国鑫和华力股份

会议日期:2019年6月5日

深圳市微芯生物科技有限公司(以下简称微芯生物)的控股股东和实际控制人是卢先平，其中文名称为卢先平。他目前是微芯生物科技的董事长、总经理和首席科学官。

2016年至2018年，微芯生物科技的营业收入分别为8536.44万元、1.11亿元和1.48亿元，归属于母公司所有者的净利润分别为539.92万元、2590.54万元和3127.62万元。

根据招股说明书，微芯生物的股权结构是分散的。卢先平仅持有公司6.16%的股份，但执行合伙人海德·大瑞、海德·瑞源、海德·新城分别持有公司3.4816%、3.4816%和2.6157%的股份；同时，创业团队持股平台海悦门、协同行动协议控制的海德瑞博、海德康城分别持有公司6.37%、5.50%和4.25%的股份，合计持有和控制公司31.86%的股份，因此卢先平被认定为公司的控股股东和实际控制人。

前三轮调查主要集中在卢先平如何通过担任执行合伙人和签署一致行动协议来控制上述企业；第二，卢先平和大家是如何实现对微核心生物的控制的；卢先平能控制三大平台所持微芯生物科技股份的投票权吗？

安吉科技:高客户集中度

公司全称:安吉微电子技术(上海)有限公司

实际控制器:无

控股股东:安吉开曼

主营业务:R&D及关键半导体材料产业化

所属行业:半导体材料行业

已发行股份数:不低于1327.71万股

募集资金投向:cmp抛光液生产线扩建项目(投资金额1.2亿元，募集资金计划1.2亿元)；安吉集成电路材料基地项目(投资金额1.05亿元，计划使用募集资金9400万元)

a股关联公司:张江高科技、中兴、赵一创新、信益胜、日用品城

会议日期:2019年6月5日

安吉微电子科技(上海)有限公司(以下简称安吉科技)无实际控制人，控股股东安吉开曼持有56.64%，是公司的海外控股股东。

安吉科技目前的产品包括不同系列的化学机械抛光液和光刻胶去除剂，主要用于集成电路制造和先进封装领域。公司成功打破了国外厂商在集成电路领域对化学机械抛光液的垄断，实现了进口替代，使中国在该领域拥有了独立的供应能力。

从2016年至2018年，R&D投资占公司营业收入的比例保持在21%左右，分别为21.81%、21.77%和21.64%。但是，也存在客户集中度高、产品结构单一、原材料供应和价格上涨以及汇率波动等风险。

从2016年到2018年，安吉科技前五名客户的销售额分别占同期总销售额的92.70%、90.01%和84.03%，其中SMIC子公司的销售收入分别占66.37%、66.23%和59.70%。

此外，2016年至2018年，安吉科技前五名供应商的采购总额分别占本期采购总额的56.56%、52.87%和56.98%，采购相对集中。如果对公司原材料供应的稳定性、及时性和价格有不利影响，将会在一定程度上影响公司的经营业绩。

富光分享:希克维森是客户

公司全称:福建富光有限公司

实际控制人:何

控股股东:中融(福建)投资有限公司

主要产品:激光、紫外、可见光、红外系列全光谱透镜和光电系统

工业:光学工业

已发行股份数:3880万股，根据超额配售选择权的行使，将发行不超过582万股

募集资金投向:全光谱精密透镜智能制造基地项目(一期)(投资金额4.8亿元，计划募集资金3.8亿元)；艾光学传感器件研发及产业化建设项目(投资金额1.06亿元，计划使用募集资金1.06亿元)；精密及超精密光学加工实验中心建设项目(投资金额1.65亿元，计划使用募集资金1.65亿元)

a股关联公司:兴业银行、厦门国际贸易、兴业证券

会议日期:2019年6月11日

早在2015年，富光数码(富光的前身)完成了股份制改革，富光成立。随后，富光股份采取了上市的步骤，并接受了两次辅导以准备上市，甚至计划通过重组并入上市公司，但最终没有下文。现在，富光上市四年的梦想可能在科创板实现。

数据显示，这家从事R&D军民融合技术和光学镜头生产的企业，其核心客户涵盖中国科学院科研院所和企业以及主要军工集团，其军工产品广泛用于重大国防任务和神舟系列、嫦娥探月、火星探测、王源三号测量船等尖端武器装备。

同时，民用安防摄像头、车载摄像头、物联网摄像头等产品广泛应用于安全城市、智能城市、物联网等领域。Hikvision (002415)、大华股份有限公司和通威股份有限公司进入了年度前五名客户名单。此外，富光还是华为、安讯士、博世和霍尼韦尔的主要镜头供应商。

根据tsr镜头市场研究数据，2017年，富光在全球安全视频监控镜头销售市场份额份额达到11.8%，居世界第三。

华星源创:打破国外触摸检测的垄断

公司全称:苏州华兴源创科技有限公司实际控制人:陈文媛、张茜(夫妇)控股股东:苏州原华创兴投资管理有限公司主营业务:R&D，生产销售平板显示器及集成电路测试设备，应用于lcd、oled平板显示器、集成电路、汽车电子等行业

所属行业:电子工业专用设备制造

已发行股份数:4010万股

募集资金投入:平板显示器生产基地建设项目(投资金额3.99亿元，计划使用募集资金3.99亿元)；半导体事业部建设项目(投资金额2.6亿元，计划使用募集资金2.6亿元)；补充营运资金(3.5亿元)

a股关联公司:否

会议日期:2019年6月11日

2005年6月15日，苏州华兴源创电子科技有限公司(以下简称华兴有限公司)成立。这是陈文媛和张茜用数百万资金一起创业的地方。2018年，华兴股份有限公司进行股权改革，成为苏州华兴源创科技有限公司(以下简称华兴源创)。从股改到冲刺科技板块，华兴源创只用了一年时间。

华兴源创的前五大客户占比相对较高。2016年至2018年，前五名客户的销售收入分别占营业收入的78.99%、88.06%和61.57%。重要客户是苹果、三星、lg和夏普等知名制造商。尤其是2017年，华兴源创向三星销售了8.18亿元，占总收入的59.68%。然而，这种情况在2018年有所改善，华兴源创的单个客户收入比率降至20%以下。

苹果、三星和lg没有理由成为华星源创的重要客户。华星源创开发的各种测试设备主要用于高端移动触摸产品的全球制造过程，尤其是液晶显示器和柔性oled的触摸检测。然而，柔性有机发光二极管的关键测试设备被几家外国企业垄断。

华兴源创在声明中表示，有必要在中国建设具有自主知识产权的平板显示器和集成电路测试设备，使中国电子行业的测试技术赶上国际先进水平。此外，华兴源创40%以上的员工为R&D人员，2018年经审计的R&D费用占其营业收入的13.78%。

瑞创微纳:主要经销商都在关注开设网店

公司全称:烟台瑞创微纳科技有限公司实际控制器:马宏主营业务:非制冷红外热成像和mems传感技术开发的集成电路芯片，致力于专用集成电路、mems传感器和红外成像产品的设计和制造。

所属行业:计算机、通信等电子设备制造

发行股份数:6000万股

募集资金投向:非制冷红外焦平面芯片技术改造及扩建项目(投资额2.5亿元，计划募集资金2.5亿元)；红外热成像终端应用产品开发及产业化项目(投资金额1.2亿元，计划使用募集资金1.2亿元)；瑞创研究院建设项目(投资金额8000万元，计划使用募集资金8000万元)

a股关联公司:安徽水利、康源制药、宏达、四川成渝

会议日期:2019年6月11日

瑞创微纳前身瑞创有限公司由自然人孙世忠、尚长根于2009年12月11日共同出资组建，注册资本1.5亿元。孙世忠和汤长根只是帮助人们代表他们持有股份。

在瑞创微纳的第一次询价中，交易所“强迫”瑞创微纳的股东持有过去。根据瑞创微纳4月23日发布的“回复报告”，瑞创有限公司是在烟台开发区政府招商引资进入烟台时成立的。2009年底，方平仍在其他地方工作。为便于瑞创有限公司尽快成立，方平选择孙世忠、尚长根代表其办理瑞创有限公司的设立手续。控股关系于2010年3月解除。

截至目前，上海证券交易所已对瑞创微纳进行了三轮询价，共涉及76个问题。在第三轮询函中，提到:(瑞创微纳)主要经销商同时通过阿里巴巴、JD.com等网上商店销售产品是否合理，网上商店销售的产品是否进行真实性检查，如果是，采取何种验证程序和手段。

5月24日，瑞创微纳在回复第三封询证函时表示，公司经销商分为国内经销商和海外经销商。主要经销商的销售渠道包括向二级经销商、网上商店和终端商店的分销，主要经销商的下游客户包括二级经销商和个人消费者。

编辑朱昱