2019场外配资第一罚！银行流水为证 85后营业部老总直接被开除

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证监局严格调查资金配置情况。刚才，西方证券85后业务部的一位负责人被直接“炒”了鱿鱼。

西方证券营业部负责人被“开除”

3月18日，内蒙古证监局发布通知称，刘强在担任西部证券股份有限公司包钢街证券营业部主任期间，未能落实中国证监会对实名制账户的监管要求，组织账户拆借和资金划拨活动，为双方提供担保，扰乱了证券市场秩序。

以上事实有询问笔录、银行流水和刘强的电脑档案为证。

根据中国证监会的规定，刘强的行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监督办法》第四条的规定。

中国证监会认定刘强不适合担任证券公司董事、监事、高级管理人员或者分支机构负责人，自决定之日起两年内不得实际履行上述职责。

西部证券有限责任公司应当自收到本决定之日起30个工作日内，对刘强的分支机构负责人作出豁免决定，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会提交书面报告。

监管机构被严格禁止分配资金

3月8日，中国证券业协会召开符合外部准入条件的券商专题会议，主要内容是券商外部准入和禁止资本配置。

本次专题会议有两个主要议题，一个是证券公司的外部准入，另一个是禁止资金配置，要求所有符合非现场准入条件的证券公司都要参加，证监会机构部相关负责人也参加了会议并发表了讲话。

部分参评券商发布内部通知，要求经纪业务条线和分支机构严格执行中国证券业协会会议精神，规范和遵守执业行为。同时，研究部门应坚持独立、客观、专业和审慎的专业态度，客观、理性、谨慎地做出陈述，避免夸大和误导性陈述。

据知情人士透露，部分网上交易系统存在缺陷，一些融资公司破解相关界面后，可以利用该系统搭建一个融资平台。筹资公司技术人员破解相关界面后，直接通过筹资平台或伞型账户进入。

许多证监局正在检查资金分配

3月7日，广东证监局召开辖区内相关证券业务部门负责人座谈会，了解证券经营机构掌握的场外融资方式、对象和趋势，并对证券经营机构防范场外融资风险提出明确要求:

首先，禁止与各种筹资机构合作。要高度重视场外融资可能带来的市场风险，牢固树立合规意识，禁止以任何形式与融资机构合作开展业务。完善账户管理制度，加强客户识别和客户回访，严格执行经纪业务、融资融券业务投资者适宜性管理要求。

二是加强异常交易监控和技术系统安全保护。要提高事前和事中的风险管理能力，有效监控账户异常交易，不得为从事场外融资活动的机构或个人提供任何便利。

三是继续实施投资者宣传教育等积极宣传工作。结合工作实际，做好风险预警工作，引导投资者理性投资，防范投资风险，包括:利用官方网站、微信公众账户，或通过电话、短信、qq群等方式提醒投资者选择合法的证券经营机构，理性投资。；使用户外宣传工具，如营业场所灯笼、显示屏、公告栏等。，滚动浏览促进理性投资的口号；注意互联网上募集公司与本机构合作的公告等相关宣传内容。如果发现宣传不真实，及时主动辟谣。

3月13日，3月8日上午，浙江省证监局召开辖区内证券经纪业务合规风险控制管理座谈会，督促各证券经营机构提高合规风险控制意识，强化内部控制，提前规划，严格实施证券经纪业务、融资融券业务客户适宜性管理，加强客户异常交易管理，做好技术系统安全维护。还强调了当前证券经纪业务合规风险控制管理的具体监管要求，并提出了以下四项具体要求:

首先，全面贯彻“了解你的客户”的原则。

二是继续实施对投资者的宣传教育。

第三，做好交易信息系统的安全保护。

第四，严禁参与非法的场外集资活动。

此外，2月25日晚，中国证监会号召投资者理性投资，防范投资风险，要求各证券公司严格执行对经纪业务、融资融券客户的适当管理，加强对异常交易的监控，认真做好技术系统安全保护工作。

最后，分享GDB策略老师戴康的图片，了解2015年融资监管对市场的影响。

最近，场外筹款又死灰复燃

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"资本配置越高，利息越低."一位业务经理介绍说:“管理费是根据客户选择的筹资计划和筹资金额来计算的。例如，客户的本金是10，000元，每月的资金是110，000元。月息6% (600元)。”

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