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创业板改革和试点登记制度稳步推进

首批19家企业再融资申请进入“查询”状态

⊙记者石娜○编辑邱江

7月10日,乐普医疗、谷澳科技、天豪环境、迪瑞医疗、SuperMap软件、科技等19家公司的再融资申请情况更新为“已查询”,标志着创业板改革和试点注册制再融资审核正式进入新阶段。

创业板改革并试点注册制稳步推进 首批19家企业再融资申请进入“已问询”状态

据深圳证券交易所相关负责人介绍,近日,深圳证券交易所完成了对创业板上市企业再融资申请的受理工作,并按照中国证监会对企业的审查阶段和受理顺序进行了审查。在首批19家被审查企业中,有4家申请向非特定对象发行证券,15家申请向特定对象发行证券。

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分析师认为,第一批再融资审计询证函体现了深交所以信息披露为核心、投资者需求为导向、差异化监管为路径、服务型监管为目标的注册制审计理念。问题数量进一步精简,但审计质量和查询针对性没有打折扣。

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以乐普医疗为例,该公司计划通过向7个特定对象发行股票来筹集31.8亿元。深交所上市审核中心在审核申请文件后,仅询问了7家发行人及其联合推荐提名的1名董事候选人,并要求发行人逐一说明和论证每家发行人是否能够带来国际国内领先的核心技术资源或国际国内领先的市场、渠道、品牌等战略资源,是否能够显著提高上市公司的盈利能力。

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然而,一些公司被问了10多个问题。例如,天豪环境申请向非特定对象发行可转换公司债券融资4.28亿元时,深交所上市审核中心询问过去是否存在利润调整、未来业绩下滑风险、诉讼风险等12个方面。

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据了解,在6月15日开始受理不到一个月的时间里,深圳证券交易所完成了对95家创业板上市公司再融资申请的受理,一次性发出了19封再融资审计询证函。问题的数量得到了简化,但审计质量没有打折扣,这主要是由于赋予了"三个助手"权力。

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一是通过日常监管授权审计,结合持续监管实践和上市公司日常信息披露质量,提高分类审计的质量和效率,对于年报询证函中已经明确说明或解决的问题,不要在再融资审计中重复询价。

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第二,通过准确的询价授权审计,严格遵循发行条件、上市条件和信息披露要求,有针对性地提高询价的准确性,明确哪些事项应该披露,哪些事项应该在询价中说明,要求说明的事项是询价回复的内容,不需要在招股说明书中披露,减少冗余信息,方便投资者阅读和做出投资决策。

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三是通过科技手段启用审计,借助企业形象智能监管系统,推动风险预警指标在再融资审计中的应用,督促上市公司通过查询充分提示招股说明书中的潜在风险,向投资者真实展示公司基本面。

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深交所相关负责人表示,为顺利推进再融资注册制度审查,市场各方需要齐心协力。上市公司要认真履行信息披露义务,中介机构要切实履行“把关人”职责,严格按照格式标准、审计问答等相关规则要求,主动澄清核心内容和关键问题,进一步提高申请文件的信息披露质量,为减少审计查询轮次、提高审计效率创造条件,共同构建注册系统审计的良性生态。

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下一步,深圳证券交易所将始终坚持“公开、公平、公正”的原则,坚持开放的态度、透明的标准、廉洁的作风和严格的纪律,不断提高再融资审计的质量和效率,积极发挥再融资功能的作用,利用资本市场平台支持创业板上市公司做强做大,畅通创新资本和实体经济的流通机制,不断增强现有公司的改革收益感,推动创业板改革和注册制度试点走向稳定和深远。

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