两家券商营业部老总因场外配资遭免职 监管严查场外配资动真格

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监管部门先后查处了证券从业人员的非法集资活动。 随着a股市场的迅速升温，场外融资死灰复燃，监管部门迅速采取措施进行调查和处理。同一天，即3月18日，西部证券和首都证券营业部的负责人因非法拆借账户和支持集资活动被监管部门认定为“不合适人选”，并采取行政监管措施予以除名。

西方证券告诉记者，这是一个员工的个人行为，该公司表示，它将积极执行监管要求，密切合作，并追究责任。

两地的证监局也处罚了营业部的老板

3月18日，内蒙古证监局公布，西部证券股份有限公司包头钢铁街证券营业部主任刘强在任职期间未落实证监会对实名制账户的监管要求，组织账户拆借和资金划拨活动，为双方提供担保，扰乱了证券市场秩序。

对此，内蒙古监管局决定对刘强采取“不合适人选”的行政监管措施，并要求西部证券在接到决定后30个工作日内做出免除刘强分支机构负责人职务的决定。

但被认定为不合适的刘强将面临两年内不再担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分公司负责人的后果。

西方证券告诉记者，涉案员工已经受雇不到2年，这是员工的个人行为。该公司表示，将积极执行监管要求，密切合作，并追究责任。

同一天，浙江证监局在诚信信息栏目中公布了类似违规行为。首创证券杭州文二路证券营业部主任金伟琪非法为其他证券公司客户之间融资提供中介或其他便利，出借证券账户，被中国证监会认定为不合适人选，要求证券公司解聘营业部主任。

和刘强一样，金伟琪两年内不得担任经纪公司的董事、监事、高级管理人员或分公司负责人。

记者从证券业协会官方网站上了解到，金伟琪于2014年获得投资执业资格证书，2013年开始在首都证券工作。

当地监管机构迅速采取行动

针对场外融资的复苏，早在2月25日，中国证监会的一位发言人就表示，他注意到最近有关场外融资的报道有所增加。对此，中国证监会高度重视，引导相关方依法加强对交易全过程的监管。各证券公司要严格对经纪业务和融资融券交易客户实施适当管理，加强对异常交易的监控，认真做好技术系统安全保护工作。

3月8日，中国证券业协会召开符合外部准入条件的券商专题会议，主要内容是规范外部准入，禁止资金配置。

最近，许多地方证监局迅速采取行动，对辖区内的证券公司进行现场检查。除了内蒙古和浙江证监局采取的行政监管措施外，广东、浙江等地的证监局也在辖区内举办了座谈会，重点是禁止场外集资活动。

3月7日，广东证监局座谈会要求，严禁与融资机构进行任何形式的合作，严格执行融资融券业务的经纪业务和投资者适宜性管理要求；加强异常交易监控和技术系统安全保护，不得为从事场外融资活动的机构或个人提供任何便利；继续实施对投资者的积极宣传教育。

3月8日上午，浙江省证监局座谈会强调，严禁参与非法场外集资活动。要高度重视非法场外融资可能带来的市场风险，采取有效措施识别和监控可疑的融资交易账户，禁止以任何形式与非法场外融资机构或个人合作开展业务，不得为非法场外融资提供任何便利。

场外筹资已经复苏

“资金调拨的利息低至每天15，000，反映在t+0上，不用支付损耗仓库的费用”，“100%稳健运营，10倍杠杆资金瞬间到位”，“与证券公司vip渠道直接对接”...近日，多家场外资金调拨公司通过电话、短信、公共号码推送、朋友圈等多种渠道推出资金调拨业务。

虽然不同的筹资公司/筹资平台有不同的宣传技巧，但除了高杠杆和资金快速到位的诱惑之外，往往有必要利用知名经纪人作为“挡箭牌”。

据知情人士透露，一些网上交易系统存在缺陷，一些融资公司破解相关界面后可以利用这些缺陷搭建一个融资平台。筹资公司技术人员破解相关界面后，直接通过筹资平台或伞型账户进入。

太阳底下没有什么新鲜事，许多老投资者都有一种穿越“资金几秒钟就到了”和“10倍杠杆”之类套话的感觉。

在2015年a股牛市中，沪深股市一路看涨，两家公司的余额超过2万亿元人民币。2015年6月，监管部门开始大规模清理场外资金配置，股市灾难很快降临。a股市场损失惨重。股价跌破清算线后，基金分享公司立即被迫清算，无数基金迅速变成泡沫。

虽然a股市场刚刚开始复苏，但股票配置的回潮不禁让人不安。最近，一份传达中国证券业协会特别会议精神的相关券商摘要已在互联网上广泛传播。第一个内容是“深刻反思和吸取2015年市场异常波动的教训”。

然而，业内人士对这一规定对资金配置的严格调查更为乐观。国泰君安战略研究报告指出，监管部门对证券公司资金配置风险进行调查是非常必要的措施，有利于证券市场的健康发展。